华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金       招募讲明书（更新）        基金管制东谈主：华宝基金管制有限公司       基金托管东谈主：中国修复银行股份有限公司                           华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                         【要害提醒】    本基金经中国证券监督管制委员会 2020 年 12 月 14 日证监许可【2020】3461 号文注册，进行募 集。    基金管制东谈主保证《华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书》(以下简称 “招募讲明书”或“本招募讲明书”)的内容真实、准确、完竣。本招募讲明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值及商场远景作出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金的标的指数为中证大数据产业指数，指数编制方法如下：    （1）样本空间：同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法：1）对样本空间内证券按照畴前一年的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后 平台、大数据坐褥、大数据应用等鸿沟的上市公司证券归为大数据产业主题；3）将上述待选样本按照 畴前一年日均总市值由高到低名次，收用名次靠前的 50 只上市公司证券动作指数样本。    （3）指数给与颐养市值加权，并设立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不 进步 10%。    关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者在投老本基金 前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：商场风险、流动性风 险、指数化投资的风险、ETF 运作的风险、本基金投资特定品种及参与特定业务的特地风险、管制风 险、操作或时刻风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险等。其中，指数化投资的风险包括标的指数酬劳与股票商场平均酬劳偏离的风险、标的 指数波动的风险、标的指数编制和筹谋的风险、追踪舛讹控制未达约定主见的风险、标的指数变更的 风险、指数编制机构住手服务的风险等；ETF 运作的风险包括可接受股票认购导致的风险、基金份额 二级商场往返价钱折溢价风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹谋舛错的风险、成份股停牌的风险、投资者 申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标志设立不对理的 风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；本基金投资                             华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 特定品种及参与特定业务的特地风险包括股指期货风险、钞票救济证券投资风险、存托凭证投资风 险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金为指数型基金，主要给与组合复制策略，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的 风险收益特征相似。本基金为股票型基金，其预期风险和预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金 及货币商场基金。   在当今结算法则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖 出。   在当今的业务法则下，投资者投老本基金时需具有上海证券往返所 A 股账户或基金账户。其中， 上海证券往返所基金账户只可进行基金的现款认购和二级商场往返，如投资者需要使用中证大数据产 业指数成份股中的上海证券往返所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证 券往返所 A 股账户；如投资者需要使用中证大数据产业指数成份股中的深圳证券往返所上市股票参与 网下股票认购，则还应开立深圳证券往返所 A 股账户。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》、基金居品府上纲目及《基金合 同》等信息败露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教育、钞票情状等判断基金是否和投 资者的风险承受才智相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其改日表示，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 表示的保证。   基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勇猛的原则管制和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本招募讲明书。   基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。   本次更新招募讲明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，关联财务数据和净值表示截止日 为 2024 年 9 月 30 日，数据未经审计。                                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                                        目 录                     华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                    一、引子   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管制办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》(以下简称“《信息败露办 法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管制规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）、其他关联轨则及《华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)编写。   本招募讲明书判辨了华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金的投资主见、策略、风 险、费率等与投资者投资决策关联的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   本基金管制东谈主承诺本招募讲明书不存在职何空幻记录、误导性陈诉或紧要遗漏，并对其真实性、 准确性、完竣性承担法律办事。   本基金是根据本招募讲明书所载明府上肯求召募的。本招募讲明书由本基金管制东谈主解释。本基金 管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作出任何 解释或者讲明。   本招募讲明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查 阅基金合同。                            华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                          二、释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 的任何灵验校正和补充 数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 明书》过火更新 要》过火更新 告》 公告书》 章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 销售管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校正                           华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其常常作念出的校正 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的校正 基金” 似，给与洞开式运作方式的基金 基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 规轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 （包括其常常校正）及相关法律律例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者                           华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 购、赎回等业务 受基金管制东谈主托付代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 理本基金发售业务的机构 的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 结算业求实施详情》（过火常常校正）轨则的基金登记、存管、结算及相关业务 本基金的登记机构为中国证券登记结算有限办事公司 金账户 证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日历 果报中国证监会备案并给以公告的日历                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 实施详情（2020 年校正）》、中国证券登记结算有限办事公司发布实施的《中国证券登记结算有限责 任公司对于往返所往返型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》及中国证券登记结算有限办事 公司、上海证券往返所发布的其他相关法则和轨则 为 的申购对价向基金管制东谈主肯求购买基金份额的步履 份额兑换为申购赎回清单轨则的赎回对价的步履 金替代、现款差额过火他对价 回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 额数应为最小申购赎回单元的整数倍 券中部分证券的一定数目的现款 合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元 对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹谋 额                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 拆分、合并，将按经拆分、合并颐养后的基金份额折算日基金份额净值来筹谋相应基金份额净值增长 率） 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为运转 日再行筹谋） 值总和 过程 法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等 媒介 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行如期入款（含契约约定有条件提前 支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票救济证券、因刊行东谈主债务违 约无法进行转让或往返的债券等 份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业 务                           华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                         三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   基金管制东谈主：华宝基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   电话：021-38505888   计划东谈主：章希   股权结构：中方鼓动华宝相信有限办事公司持有 51%的股份，外方鼓动 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方鼓动江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东谈主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票筹谋部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非实施董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管制有 限公司党委文告、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管制有限公司商场 部任职。2002 年加入华宝基金管制有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管制有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾履新于好意思林投资银行部、德相识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管制有限公司董事总司理，兼任河南华夏破钞金融股份有限公司董事，神策网络科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室计划计划处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限办事公司董事、副董事长。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   王灿先生，独处董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团实施董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管制中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永谈中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住酒店集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵生计控股有限 公司独处董事、重庆小米破钞金融有限公司独处非实施董事、明晰医疗集团控股有限公司独处非实施 董事。   好多奇女士，独处董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副教导、教导、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档打听学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档打听学者。现任复旦大 学法学院教导、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和聪慧法治要点实验室负责东谈主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘教导；兼任桂林银行股份有限公司独处董事、中储发展股份有限公 司独处董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及技俩主任、东南大学兼职博导、中国科学时刻法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最能手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心众人库成员、上海市政府首批立法众人、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，独处董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理教导、管帐学院院长助理。现任上 海财经大学管帐学院副教导、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务管制专科委 员会委员、中邦交易管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司独处董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后履新于中国银行间商场往返商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管制有限公司。现任北京华平投资参议有限公司策略 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团计划部、管制鼎新部空洞主管，宝钢工程党委组织部、 东谈主力资源部部长，广东钢铁集团计划部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团率领力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文告、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文告，兼任华宝相信有限办事公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                           华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管制有限公司风险管制部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管制有限公司、永赢钞票管制有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管制有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，看护长，硕士。曾任职于中国机械开辟收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限办事公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管制有限公司看护长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发实时刻管制办事。 运副总监兼信息时刻部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等办事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管制有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席 投资官。   张放，硕士。曾在海通期货股份有限公司、长江证券股份有限公司从事分析研究办事。2014 年 9 月加入华宝基金管制有限公司，先后担任投资司理、基金司理助理等职务。2021 年 1 月起任华宝中证 智能制造主题往返型洞开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 3 月至 2023 年 10 月任华宝 MSCI 中 国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021 年 5 月起任华宝中证大数据产业往返 型洞开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 9 月起任华宝中证养老产业往返型洞开式指数证券投资 基金基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任华宝中证智能制造主题往返型洞开式指数证券投资基 金发起式纠合基金基金司理，2021 年 12 月起任华宝国证治理指数型发起式证券投资基金基金司理， 中证沪港深新破钞指数型证券投资基金基金司理，2023 年 9 月起任华宝中证信息时刻应用鼎新产业交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理。   向辉先生，华宝基金管制有限公司总司理。   胡洁女士，华宝基金管制有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。                           华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）       钟奇先生，华宝基金管制有限公司成长立场投资总监、基金司理。       陈建华先生，华宝基金管制有限公司基金司理。       蒋俊阳先生，华宝基金管制有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。 (三)    基金管制东谈主职责 基金管制东谈主应严格照章履行下列职责： 购、赎回和登记事宜； (四)    基金管制东谈主承诺 法》、《信息败露办法》等法律律例的相关轨则，并建立健全里面控制轨制，采选灵验秩序，留心违 法非法步履的发生。 （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的往返行为； （7）粗造职守，不按照轨则履行职责； （8）依照法律、行政律例关联轨则，由中国证监会轨则抵制的其他步履。 （1）依照关联法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取失当利益； （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的往返行为； （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往返。 (五)    基金管制东谈主里面控制轨制 本基金在运作过程中靠近的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风 险、信誉风险和事件风险（如不散漫）等。 针对上述多样风险，基金管制东谈主建立了一套完竣的风险管制体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险管制环境。具体包括制定风险管制策略、主见，设立相应的组织机构，建立明晰的办事 领路和禀报渠谈、配备得当的东谈主力资源、开发适用的时刻救济系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管制中存在的风险。 （3）分析风险。查验存在的控制秩序，分析风险发生的可能性过火引起的后果并将风险归类。 （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量是把 风险水平离别为些许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进程分别参加相应的级别。定 量的方法则是联想一些风险贪图，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的轨范相对比，对于那些级别较低、在公司所定轨范范围以内的风 险，控制相对宽松一丝，但仍加以如期监控，以防其进步预定轨范；而对较为严重的风险，则制定适 当的控制秩序；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制之外，还准备了相应的济急处理 秩序。 （6）监视与查验。对已有的风险管制系统进行实时监视，并如期评价其管制绩效，在必要时邻接新的 需求加以改变。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （7）禀报与参议。建立风险管制的禀报系统，使公司鼓动、公司董事会、公司高档管制东谈主员及监管部 门实时而灵验地了解公司风险管制情状，并寻求参议见解。 （1）里面风险控制原则 健全性原则。里面控制机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到决策、实施、 监督、反馈等各个法子。 灵验性原则。通过设立科学明晰的操作历程，邻接轨范控制，建立合理的内控轨范，孤寒里面控制制 度的灵验实施。 独处性原则。公司必须在精简高效的基础上竖立能充分得志公司筹谋运作需要的部门和岗亭，各部门 和岗亭在职能上保持相对独处性；公司固有财产、各项托付基金财产、其他钞票分离运作，独处进 行。 相互制约原则。里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡秩序来 甩掉里面控制中的盲点。 防火墙原则。公司基金管制、往返、计帐登记、信息时刻、研究、商场营销等相关部门，应当在物理 上和轨制上得当隔断；对因业务需要必应明察内幕信息的东谈主员，应制定严格的批准轨范和监督防止措 施。 成本效益原则。公司应当充分判辨各部门及每位职工的办事积极性，尽量裁减筹谋运作成本，保证以 合理的控制成本达到最好的里面控制效率。 正当合规性原则。公司内控轨制应当相宜国度法律律例、规章轨制和各项轨则，并在此基础上遵守国 际和行业的惯例制订。 全面性原则。里面控制轨制必须涵盖公司筹谋管制的各个法子，并普遍适用于公司每一位职工，不留 有轨制上的空缺或罅隙。 审慎性原则。公司里面控制的中枢是风险控制，里面控制轨制的制订要以审慎筹谋、防止和化解风险 为起点。 当令性原则。里面控制轨制的制订应当具有前瞻性，而且必须跟着公司筹谋策略、筹谋方针、筹谋理 念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改或完善。 （2）里面风险控制的要乞降内容 里面风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗亭办事制和表率的岗亭管制秩序、建立完竣的信息 府上保全系统、建立授权控制轨制、建立灵验的风险防止系统和快速反应机制。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 里面风险控制的内容包括投资管制业务控制、商场管制业务控制、信息败露控制、信息时刻系统控 制、管帐系统控制、档案管制控制、建立隐讳轨制以及里面稽核控制等。 （3）看护长轨制 公司设看护长，看护长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经合座独处董事同意。 看护长应当如期或者不如期向合座董事报送办事禀报，并在董事会及董事会下设的相关特地委员会定 期会议上禀报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。看护长发现基金及公司运作 中存在问题时，应当实时文牍公司总司理和相关业务负责东谈主，建议处理见解和整改建议，并监督整改 秩序的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，看护长应当向公司董事 会、中国证监会及相关派出机构禀报。 （4）监察稽核及风险管制轨制 合规审计部和风险管制部依据公司的里面控制轨制，在所赋予的权限内，按照所轨则的轨范和得当的 方法，进行自制客不雅的查验和评价。 合规审计部和风险管制部负责考察评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责考察、评价公司关联部 门实施公司各项规章轨制的情况；评价各项内控轨制实施的灵验性，对内控轨制的缺失建议补充建 议；进行日常风险监控办事；协助评价基金财产风险情状；负责包括基金司理离任审查在内的各项内 部审计事务等。 （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面控制轨制的败露真实、准确； （2）基金管制东谈主承诺根据商场变化和公司发展不竭完善里面合规控制轨制。                             华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                           四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   计划东谈主：王小飞   计划电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国修复银行总行设钞票托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、答理相信业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管制处、跨境与外包 管制处、托管应用系统救济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连合聘任外部管帐师事务所对托管业务进行里面控制审 计，并照旧成为惯例化的内控办事技能。   （三）基金托管业务筹谋情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国修复银行一直秉持“以客户为中心” 的筹谋理念，不竭加强风险管制和里面控制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实孤寒钞票持有东谈主的合 法权益，为钞票托付东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国修复银行托管钞票限度不竭 扩大，托管业务品种不竭加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种 最皆全的交易银行之一。适度 2024 年三季度末，中国修复银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建 设银行专科高效的托管服务才智和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国修复银行屡次被《全球托                         华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连合多年荣获中 央国债登记结算有限办事公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并动作独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年 度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面控制轨制   （一）里面控制主见   动作基金托管东谈主，中国修复银行严格征服国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和本行内 关联管制轨则，称职筹谋、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完竣， 确保关联信息的真实、准确、完竣、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国修复银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面控制办事，对托管业务风险管 理和里面控制的灵验性进行率领。钞票托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规 办事，具有独处诈欺内控合规办事权柄和才智。   （三）里面控制轨制及秩序   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管制轨制、控制轨制、岗亭职责、业务 操作历程，不错保证托管业务的表率操作温顺利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管制严格实行复 核、审核、查验轨制，授权办事实行汇注控制，业务钤记按规程扶持、存放、使用，账户府上严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区特地设立，紧闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息败露 东谈主负责，留心泄密；业求达成自动化操作，留心东谈主为事故的发生，时刻系统完竣、独处。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同轨则，对基金管制东谈主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 服务法子中，对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监 督。                    华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （二）监督历程 如发现投资特殊情况，向基金管制东谈主进行风险提醒，与基金管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有 紧要特殊事项实时禀报中国证监会。 如有必要将实时禀报中国证监会。                        华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                      五、相关服务机构  （一）基金份额销售机构  本基金申购赎回代办证券公司信息详见基金管制东谈主网站公示。  包括具有经纪业务经验及上海证券往返所会员经验的总计证券公司。基金管制东谈主可根据关联法律 律例的要求，采选其它相宜要求的机构代理销售本基金，并在基金管制东谈主网站公示。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限办事公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  计划东谈主：赵亦清  计划电话：010-50938782  传真：010-50938907  （三）出具法律见解书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  计划东谈主：陆奇  承办讼师：早晨、陆奇  （四）审计基金财产的管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙)  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层                     华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 计划电话：010-58153000 传真：010-85188298 计划东谈主：许培菁 承办注册管帐师：许培菁、张亚旎                             华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                        六、基金的召募   本基金经中国证监会证监许可【2020】3461 号准予注册，由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、基金合同过火他关联轨则召募，召募期自 2021 年 4 月 15 日至 2021 年 4 月                           华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                     七、基金合同的奏效   本基金《基金合同》于 2021 年 5 月 11 日奏效。   《基金合同》奏效后，连合 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期禀报中给以败露；连合 50 个办事日出现前述情形之一 的，本基金将依据《基金合同》第二十一部分的约定参加基金财产计帐轨范并圮绝，不需召开基金份 额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                    华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）             八、基金份额折算与变更登记  基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。  一、基金份额折算的时辰  基金管制东谈主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的关联轨则进行公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金管制东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金 份额折算的比例和具体安排本基金管制东谈主将另行公告。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生颐养，但 颐养后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份 额持有东谈主的权益无本质性影响（因余数处理而产生的损益不视为本质性影响）。基金份额折算后，基 金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。  若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管制东谈主可延伸办理 基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                        华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                九、基金份额的上市往返   （一）基金份额的上市   经朝上海证券往返所肯求，本基金自 2021 年 5 月 19 日起在上海证券往返所上市往返（证券简 称：数据产业，扩位证券简称：大数据产业 ETF，证券代码：516700）。   （二）基金份额的上市往返   基金份额在上海证券往返所的上市往返、停复牌、圮绝上市往返应奉命《上海证券往返所往返规 则》、《上海证券往返所证券投资基金上市法则》、《上海证券往返所往返型洞开式指数基金业求实 施详情》等关联轨则。   （三）圮绝上市往返   基金份额上市往返后，有下列情形之一的，上海证券往返所可圮绝基金的上市往返：   基金管制东谈主应当在收到上海证券往返所圮绝基金上市的决定之日起 2 日内发布基金圮绝上市公 告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往返所圮绝上市的，本基金 将在履行得当轨范后由往返型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式基金，届时基金管制 东谈主可变更本基金的登记机构、申购与赎回的安排等条件并根据变更为非上市指数基金的情况相应颐养 基金合同，而无需召开基金份额持有东谈主大会。若届时本基金管制东谈主已有以该指数动作标的指数的指数 基金，则本基金将本着孤寒投资者正当权益的原则，履行得当的轨范后收用其他合适的指数动作标的 指数。   （四）基金份额参考净值的筹谋与公告   基金管制东谈主在每一往返日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹谋基金份额参考净值(IOPV)，并将筹谋结果朝上 海证券往返所发送，由上海证券往返所对外发布，仅供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新 成交价相乘之和＋申购、赎回清单中抵制现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎 回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   （五）相关法律律例、中国证监会、登记机构及上海证券往返所对基金上市往返的法则等相关规 定内容进行颐养的，本基金按照新轨则实施，由此对基金合同进行校正的，且此项修改不必召开基金 份额持有东谈主大会。   （六）若上海证券往返所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市往返的新功能，基金 管制东谈主不错在履行得当的轨范后加多相应功能。   （七）在不违反法律律例及不损伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包括境酬酢 易所在内的其他证券往返所上市往返，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                         华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）               十、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回局面  对于申购赎回的投资者，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购 赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管制东谈主在脱手申购、赎回业务前公告申 购赎回代理券商的名单，并可依据践诺情况变更申购赎回代理券商，在基金管制东谈主网站公示。基金管 理东谈主在确定、变更申购赎回代理券商名单时，均应在公告之前报请上海证券往返所认同。  （二）申购和赎回的洞开日实时辰  投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返所、深圳证券往返所 的宽敞往返日的往返时辰，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返时辰变更或其他特殊情 况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息败露 办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。  本基金自 2021 年 5 月 19 日起脱手办理日常申购、赎回业务。  本基金可在基金上市往返之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办理申购、 赎回。  在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息败露办法》 的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。  （三）申购和赎回的原则 损伤并得到公谈对待。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养，或依据上海证券往返所或登记机 构相关法则过火变更颐养上述法则。基金管制东谈主必须在新法则脱手实施前依照《信息败露办法》的有 关轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购和赎回的轨范   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主轨则的轨范，在洞开日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的肯求。   投资者托付申购对价，申购成立；登记机构阐明肯求时，申购奏效。投资者在提交赎回肯求时持 有饱胀的基金份额余额和现款，则赎回肯求成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者在提交申 购肯求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资者在提交赎回肯求时须持有饱胀的基金份额余 额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   基金投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供相宜要求的申购对价，则申 购肯求不成立。如投资者持有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金 投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求不成立。投资者可在肯求当日通过其办理 申购、赎回的销售机构或以其提供的其他方式查询阐明情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。申购赎回代理券商 对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏效，而仅代表申购赎回代理券商确乎接收到该肯求。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回肯求的阐明情况，投资者应实时查询 并妥善诈欺正当权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的计帐交收 适用相关业务法则和参与各方相关契约的关联轨则。对于本基金的申购、赎回业务波及的基金份额、 上海证券往返所上市的成份股过火现款替代、深圳证券往返所上市的成份股的现款替代给与净额结算 的方式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款给与代收代付。投资者 T 日申购得手后，登 记机构在 T 日收市后办理上海证券往返所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清 算；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券往返所上市的成份股交收与基金份 额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现 金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。   若是登记机构和基金管制东谈主在计帐交收时发现不成宽敞践约的情形，则依据《业务法则》和参与 各方相关契约的关联轨则进行处理。   登记机构和基金管制东谈主可在法律律例允许的范围内，对申购与赎回的轨范进行颐养，并最迟于开 始实施前 3 个办事日在轨则媒介公告。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差额、现款替 代和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代或现款替代补款未能按时足额交收的，基 金管制东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资 产的损失。   （五）申购和赎回的数目控制   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元请参考 届时发布的申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。   当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东谈主应当采选设定 单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述秩序对 基金限度给以控制。具体见基金管制东谈主相关公告。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，颐养上述轨则数目或比例控制。基金管制东谈主必须在颐养 实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东谈主不错轨则本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，并在申购赎回清单中公告。   （六）申购、赎回的对价、用度 损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹谋，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行得当轨范，不错得当延伸筹谋或公告。 指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。赎回对价是指投资者 赎回基金份额时，基金管制东谈主应托付给投资者的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 中包含证券往返所、登记机构等收取的相关用度。   基金管制东谈主不错在不违反相关法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单筹谋和公告时辰 进行颐养并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与步地   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、赎回 单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的轨则，用于替代组合证券中 部分证券的一定数目的现款。 许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   抵制现款替代适用于上海证券往返所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于上海证券往返所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款动作 一谈或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代适用于总计成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 动作替代。   退补现款替代适用于深圳证券往返所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款动作替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 当今仅适用于标的指数中的上海证券往返所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹谋公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）                        华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一往返日除权除息后的收盘价。   若是上海证券往返所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往返所文牍轨则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券复本往返后买入， 而践诺买入价钱加上相关往返用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基金管制东谈主在 申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金 购入该部分证券的践诺成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的践诺成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金管制东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有宽敞往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内，基金管制东谈主将以收到 的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买 入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一谈被替代 的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价筹谋的未购入 的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往返所宽敞往返日已达到 20 日而该证券宽敞往返日低于 2 日， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价筹谋的未购入的部分 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往返日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日），基金管制东谈主将应退款和 补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代控制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管制东谈主可轨则投资者使用不错现款 替代的比例共计不得进步申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的筹谋公式为：   该证券参考价钱当今为该证券前一往返日除权除息后的收盘价。若是上海证券往返所参考价钱确 定原则发生变化，以上海证券往返所文牍轨则的参考价钱为准。                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   参考基金份额净值为本基金前一往返日除权除息后的收盘价。若是上海证券往返所参考基金份额 净值筹谋方式发生变化，以上海证券往返所文牍轨则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的成份证券以及处于停 牌的股票；或因法律律例控制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护持有东谈主利益等原因以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的一定数目 的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹谋方法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其调 整后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券往返所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的筹谋公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1-现款替代溢价比例）。   ③替代金额的处理轨范   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制 东谈主将买入该证券，践诺买入价钱加上相关往返用度后与该证券颐养后 T 日开盘参考价可能有所相反。 为便于操作，基金管制东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；若是预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制 东谈主将卖出该证券，践诺卖出价钱扣除相关往返用度后与该证券颐养后 T 日开盘参考价可能有所相反。 为便于操作，基金管制东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。如 果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管制东谈主将退还少支付的差额；若是预 先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管制东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，颐养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的颐养后开盘 参考价确定。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购往返阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原则循序买入申购 被替代的部分证券，在收到赎回往返阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原则循序卖出赎回被替代                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 的部分证券。T 日未完成的往返，基金管制东谈主在 T 日后被替代的成份证券有宽敞往返的 2 个往返日 （简称为 T+2 日）内完成上述往返。   时辰优先的原则为：申购赎回地方疏通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后法则按照上 海证券往返所阐明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在深圳证券往返所连合竞价期间，根据收到的上海证券往返所申 购赎回阐明记录，在时刻系统允许的情况下实时向深圳证券往返所申报被替代证券的往返指示。   T 日基金管制东谈主按照“时辰优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照申购时辰法则，以替代金额与被替代证券的循序践诺购入成本（包括买入价钱与交 易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则 循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时辰法则，以替代金额 与被替代证券的循序践诺卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金管制东谈主可 以络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买 入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与往返费 用）加上按照 T+2 日收盘价筹谋的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入（卖出价 格扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出一谈 被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）加上 按照 T+2 日收盘价筹谋的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往返所宽敞往返日已达到 20 日而该证券宽敞往返日低于 2 日， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与往返用度）加上按照最近一 次收盘价筹谋的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补 交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）加上按照                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 最近一次收盘价筹谋的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资 者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应 颐养。   T+2 日后第 1 个办事日，基金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理 券商和基金托管东谈主，相关款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   预估现款部分是指为便于筹谋基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申购、赎回的 投资者的相应资金，由基金管制东谈主筹谋的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹谋公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价 相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和 +申购、赎回清单中抵制现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股的颐养后 开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹谋公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的 基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其筹谋公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必须现款替代的固 定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中抵制现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据 其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额取得相应 的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。                          华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  申购、赎回清单的步地例如如下  基本信息 最新公告日历 基金称呼            华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金 基金管制公司称呼        华宝基金管制有限公司 基金代码  T-1 日信息内容 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元）  T 日信息内容   最小申购、赎回单元的预估现款部分(单元:元)   现款替代比例上限   申购上限   赎回上限   是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元(单元:份)   申购赎回的允许情况  成份股信息内容                                      申    赎回现   替代金                                     购现款   金替代   额(单                   股票数目    现款替代标     替代溢   折价比   位：东谈主  证券代码      证券简称    (股)          志   价比率   率     民币元)                        华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  讲明：此表仅为示例，申购赎回清单的步地可根据上海证券往返所的践诺情况相应颐养，具体以基 金管制东谈主届时在上海证券往返所网站上公布的践诺清单为准。   （八）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 行证券往返； 一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且给与估值时刻仍导致公允价值 存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求； 购赎回清单编制舛错； 编制单元、相关证券/期货往返所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制失当，或者基金管制 东谈主、基金托管东谈主、销售机构或登记机构的时刻故障等特殊情况导致基金销售系统、基金注册登记系统 或基金管帐系统无法宽敞运行。上述特殊情况指基金管制东谈主无法料思并不可控制的情形，包括但不限 于系统故障、网络故障、通信故障、电力故障、数据舛错等； 影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；   发生除上述第 6、9 项之外的暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停申购时，基金管制东谈主应当根 据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资者的申购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退 还给投资者。在暂停申购的情况甩掉时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回对价：                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 行证券往返； 支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且给与估值 时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当暂停接受基 金赎回肯求或减慢支付赎回对价； 购赎回清单编制舛错； 者的赎回肯求；   发生上述第 7 项之外的情形且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金管制东谈主应当 在当日报中国证监会备案。已阐明的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付，如暂时不成足额支付，应将 可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。在暂停 赎回的情况甩掉时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并给以公告。   （十）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的 证券往返所之外的往返局面或者往返方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的 业务法则办理基金份额转让业务。   （十一）基金的转托管、非往返过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记机构可依据其业务法则，受理基金的转托管、非往返过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。   （十二）其他 场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，应在新的申购赎回安排实施前按照《信息败露办 法》的关联轨则在轨则媒介上给以公告。                     华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 许时可洞开聚会申购即允好多个投资者聚会其持有的组合证券共同组成最小申购赎回单元或其整数倍 进行申购。基金管制东谈主有权制定聚会申购业务的相关法则。 金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 托付代理契约，并报中国证监会备案。 金管制东谈主可在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，根据《特定机构 投资者参与证券投资基金申购赎回业务指引》的要求通畅申购赎回业务，并履行相应信息败露轨范。 相关轨范后，在改日通畅场外份额，也可在当今的申赎方式外，采选其他合理的申赎方式（例如以全 现款替代方式申赎），履行相应信息败露轨范，并制定相关业务法则。  在不违反法律律例的轨则及基金合同的约定且对基金份额持有东谈主无本质不利影响的前提下，基金 上市后，若上海证券往返所加多往返型洞开式指数基金其他业务模式，基金管制东谈主在与基金托管东谈主协 商一致后可加多该业务模式，并履行相关轨范。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                   十一、基金的投资   （一）投资主见   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地达成基金的投资主见，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国内照章刊行的国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府救济机构债、政府救济债券、地方政府债、可退换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、债 券回购、货币商场器具、股指期货、钞票救济证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须相宜中国证监会的相关轨则）。   本基金可根据法律律例的轨则参与转融通证券出借业务和融资业务。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非 现款基金钞票的 80%；股指期货过火他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则实施。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例控制，基金管制东谈主在履行得当 轨范后，不错将其纳入投资范围或变更投资比例轨则。   （三）投资策略      本基金主要给与组合复制策略及得当的替代性策略以更好的追踪标的指数，达成基金投资主见。   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合，并根据 标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地颐养。      本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管制东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对相关成份股进行调 整。      对于出现商场流动性不及、因法律律例原因个别成份股被控制投资等情况，导致本基金无法取得 饱胀数目的股票时，基金管制东谈主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代。                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债 券，债券投资的目的是保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等成分的研究，空洞运 用久期管制、收益率弧线、个券采选和把合手商场往返契机等积极策略，在严格征服法律律例和基金合 同，控制信用风险和流动性风险的前提下，采选经风险颐养后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得始罢了实收益。   在法律律例许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管制，以提 高投资效率，管制基金投资组合风险水平，裁减追踪舛讹，以更好地达成本基金的投资主见。   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要采选流动性好、往返活跃 的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位无为颐养的往返成本。   为更好地达成投资主见，在加强风险防止并征服审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制的需 要，参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动本性况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因申购酿成的基金仓位较低带来的跟 踪舛讹，达到灵验追踪标的指数的目的。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相邻接的方式，精 选出具有相比上风的存托凭证。   改日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应颐养和更新相关投资策略，并在招募 讲明书更新中公告。   （四）投资组合管制  本基金的指数化投资给与组合复制法，按照成份股在中证大数据产业指数中的基准权重构建指数 化投资组合。当预期成份股发生颐养和成份股发生配股、增发、分红等步履时，以及因基金的申购和                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，基金管制东谈主会在 10 个往返日内对投资组合进行适 当颐养，以便达成对追踪舛讹的灵验控制。   根据标的指数的编制法则及颐养公告，本基金在指数成份股颐养奏效前，分析并确定组合颐养策 略，实时进行投资组合的优化颐养，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏 离度和追踪舛讹。   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份 股公司其他紧要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合逐日往返策 略。   在标的指数成份股票颐养周期内，若出现成份股票临时颐养的情形，本基金管制东谈主将密切温顺样 本股票的颐养，并实时制定相应的投资组合颐养策略。   追踪本基金申购和赎覆信息，邻接基金的现款头寸管制，分析其对组合的影响，制定往返策略以 支吾基金的申购赎回。   逐日追踪基金组合与标的指数表示的偏离度，每月末、季度末如期分析基金的践诺组合与标的指 数表示的累计偏离度、追踪舛讹变化情况过火原因，并优化追踪偏离度管制决议。   在宽敞情况下，本基金日均追踪偏离度的全都值不进步 0.2%，年追踪舛讹不进步 2%。如因指数编 制法则颐养或其他成分导致追踪偏离度和追踪舛讹进步上述范围，基金管制东谈主将采选合理秩序幸免跟 踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   （五）投资控制   基金的投资组合应遵守以下控制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低 于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金参与股指期货往返依据下列轨范建构组合：                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10%；在职何往返 日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票救济证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票 总市值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往返日 基金钞票净值的 20%；每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于 往返保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹谋）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约 定；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票救济证券的比例，不得进步基金钞票净值的   （4）本基金持有的一谈钞票救济证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20％；   （5）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票救济证券的比例，不得进步该钞票救济证券限度的   （6）本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票救济证券，不得进步其各样 钞票救济证券共计限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救济证券。基金持有钞票救济证券 期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评级禀报密布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基金所申报的 股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值的 40%，进 入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步基金钞票净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金不相宜该比例控制的，基 金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购往返 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）基金钞票总值不得进步基金钞票净值的 140%；                        华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （13）本基金参与融资，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 以上的出借证券纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；   （15）本基金投资存托凭证的比例控制依照境内上市往返的股票实施，与境内上市往返的股票合 并筹谋。   （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资控制。   除上述第（7）、（10）、（11）、（14）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性控制等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资 比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往返日内进行颐养，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。因证券、期货商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的成分致使基 金投资不相宜上述第（14）项轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的关联约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或颐养上述控制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行得当轨范后，则 本基金投资不再受相关控制或按照颐养后的轨则实施。   为孤寒基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、控制证券往返价钱过火他不正直的证券往返行为；                        华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      （7）法律、行政律例和中国证监会轨则抵制的其他行为。      基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、践诺控制东谈主或者与其有重 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往返的，应当相宜基 金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益冲破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。相关往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以败露。紧要关联往返应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。      法律、行政律例或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制或以变更后的轨则为准。      （六）标的指数      中证大数据产业指数。      中证大数据产业指数收用波及大数据存储开辟、大数据分析时刻、大数据运营平台、大数据生 产、大数据应用等鸿沟的沪深 A 股动作样本，给与摆脱流畅股本加权，并对个股设立 10%的权重上 限。      （七）事迹相比基准      本基金的事迹相比基准为标的指数，即中证大数据产业指数收益率。      改日若出现标的指数不相宜要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使 标的指数不相宜要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个 办事日内向中国证监会禀报并建议管制决议，如对基金份额持有东谈主利益有本质性影响，则在 6 个月内 召集基金份额持有东谈主大会进行表决。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管制决议确如期间，基金管制东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个往返日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则扶持基金投资运作。      （八）风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金与货币商场基 金。      本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要给与组合复制策略，追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。      （九）基金管制东谈主代表基金诈欺鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法                           华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 益；      （十）基金投资组合禀报      本基金投资组合禀报所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，本禀报中所列财务数据未经审计。 序号              技俩               金额（元）            占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                       46，611，933.53             95.78       其中：债券                                   -                 -            钞票救济证券                             -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                       -                 -      注：1、此处股票投资项含可退替代款估值升值，而“禀报期末按行业分类的股票投资组合”的合 计项不含可退替代款估值升值，两者在金额上可能不相称。 计”等技俩的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应 收利息”指本基金适度本禀报期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （1） 禀报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别       公允价值（元）               占基金钞票净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                            -                  - B    采矿业                                 -                  - C    制造业                     11，931，870.18            25.05      电力、热力、燃气及水坐褥和 D                                        -                  -      供应业 E    建筑业                                 -                  - F    批发和零卖业                              -                  - G    交通运输、仓储和邮政业                         -                  - H    住宿和餐饮业                              -                  -      信息传输、软件和信息时刻服 I                            34，678，721.29            72.79      务业 J    金融业                                 -                  - K    房地产业                                -                  - L    租借和商务服务业                            -                  - M    科学研究和时刻服务业                          -                  - N    水利、环境和群众设施管制业                       -                  - O    住户服务、修理和其他服务业                       -                  - P    栽植                                  -                  - Q    卫生和社会办事                             -                  - R    文化、体育和文娱业                           -                  - S    空洞                                  -                  -      共计                      46，610，591.47            97.84 （2） 禀报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 本基金本禀报期末未持有积极投资部分的股票投资。 （3） 禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本禀报期末未持有港股通投资股票。                        华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （1） 禀报期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码     股票称呼   数目（股）      公允价值（元）          占基金钞票净值比例（%）  （2） 禀报期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细  本基金本禀报期末未持有积极投资部分的股票投资。  本基金本禀报期末未持有债券投资。  本基金本禀报期末未持有债券投资。  本基金本禀报期末未持有钞票救济证券。  本基金本禀报期末未持有贵金属。  本基金本禀报期末未持有权证。  （1） 禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金未投资股指期货。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （2） 本基金投资股指期货的投资政策  本基金未投资股指期货。  （1） 本期国债期货投资政策       本基金未投资国债期货。  （2） 禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金未投资国债期货。  （3） 本期国债期货投资评价  本基金未投资国债期货。  （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案考察，或在禀报编制日 前一年内受到公开责难、处罚的情形  基金管制东谈主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在禀报期内被监管部门立案考察，也没 有在禀报编制日前一年内受到公开责难、处罚，无证券投资决策轨范需终点讲明。  （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库  基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。  （3） 其他钞票组成  序号           称呼                金额（元）  （4） 禀报期末持有的处于转股期的可退换债券明细  本基金本禀报期末未持有处于转股期的可退换债券。                   华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （5） 禀报期末前十名股票中存在流畅受限情况的讲明 本基金本禀报期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 本基金本禀报期末未持有积极投资部分的股票投资。 （6） 投资组合禀报附注的其他翰墨姿色部分 由于四舍五入的原因，共计数可能不就是分项之和。                                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                             十二、基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往事迹不代表改日表示，本禀报中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                         事迹相比                            净值增长 净值增长 事迹相比                                                         基准收益           阶段                 率       率轨范差 基准收益                  ①－③ ②－④                                                         率轨范差                              ①         ②       率③                                                          ④                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                  十三、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过火他基金财产账户相独处。  （四）基金财产的扶持和贬责  本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主扶持。基金 管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权 东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则贬责外， 基金财产不得被贬责。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                        华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                  十四、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往返局面的往返日以及国度法律律例轨则需要对外败露基金 净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监管部门 关联轨则。 轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近往返日的报价确定公允价值。有充足 凭据标明估值日或最近往返日的报价不成真实反应公允价值的，支吾报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中接洽不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用的控制等，若是该控制是针对钞票持有者 的，那么在估值时刻中不应将该控制动作特征接洽。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大量持有相关资 产或欠债所产生的溢价或折价。 持的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法 取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行颐养并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）证券往返所上市的有价证券的估值   ①往返所上市的有价证券，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返 的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以 最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影                    华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，颐养最近往返市价，确 定公允价钱；  ②往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；  ③往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  ④往返所上市往返的可退换债券以第三方估值机构提供的价钱动作估值全价；  ⑤往返所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。往返所商场挂牌转让的 钞票救济证券，给与估值时刻确定公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的并吞股票的估值方法估 值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；  ③对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上 未经颐养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况 下，支吾商场报价进行颐养，阐明计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况 下，则给与估值时刻确定公允价值。  （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后 未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然相反，未上市期间商场利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。  （4）入款的估值方法  持有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。  （5）投资股指期货的估值方法  股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环 境未发生紧要变化的，给与最近往返日结算价估值。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （6）流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过 巨额往返取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股 票），按监管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。   （7）并吞债券同期在两个或两个以上商场往返的，按债券所处的商场分别估值。   （8）本基金不错给与第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （9）基金参与融资和转融通证券出借业务的，按影相关法律律例和行业协会的相关轨则进行估 值。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具 体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票实施。   （12）相关法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及相关法律律例的 轨则或者未能充分孤寒基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据关联法律律例，基金钞票净值筹谋和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金 管帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分 辩论后，仍无法达成一致敬见的，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的筹谋结果对外给以公布。   （五）估值轨范 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急颐养 机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主于每个办事日筹谋基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的秩序确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值舛错。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的罪状酿成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪状的办事东谈主应当对由于该估值舛错碰到损失 当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹谋差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错办事方应实时配合各方，实时进行 更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担；由于估值舛错办事方未实时更正已产生的 估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛错办事方对径直损失承担补偿办事；若估值舛错办事方已 经积极配合，而且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错办事方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的办事方对关联当事东谈主的径直损失负责，不对盘曲损失负责，而且仅对估值舛错的 关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而取得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但估值舛错办事方仍应 对估值舛错负责。若是由于取得失当得利确当事东谈主不返还或不一谈返还失当得利酿成其他当事东谈主的利 益损失(“受损方”)，则估值舛错办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获 得失当得利确当事东谈主享有要求托付失当得利的权利；若是取得失当得利确当事东谈主照旧将此部分失当得 利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的失当得利返还的总和进步其实 际损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错颐养给与尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定估值舛错的 办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的办事方进行更正和补偿损失；                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹谋出现舛错时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合 理的秩序留心损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行作念法，两边 当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责筹谋，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应 于每个洞开日往返收尾后筹谋当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值筹谋结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 估值舛错处理。 管制东谈主和基金托管东谈主固然照旧采选必要、得当、合理的秩序进行查验，然而未能发现该舛错的，由此 酿成的基金钞票估值舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事，但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当 积极采选必要的秩序甩掉或放松由此酿成的影响。                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                 十五、基金的收益分派   （一）基金收益分派原则 分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收益分派后有可能使 除息后的基金份额净值低于面值； 定的，从其轨则。   在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金收 益分派的原则和关联业务法则进行颐养，并实时公告。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议简直定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的关联规 定在轨则媒介公告。  （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                         华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                     十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的筹谋方法如下：   H＝E×0.50 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商管制。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹谋方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商管制。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   标的指数许可使用费应当由基金管制东谈主承担，不得从基金财产中列支。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应契约轨则，按用度践诺支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财产投资的 相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的轨则代 扣代缴。                        华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                 十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。                    华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                 十八、基金的信息败露  （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险 管制轨则》、《基金合同》过火他关联轨则。  （二）信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主等法律律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国证监会的 轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过相宜中国证监 会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互联网网站（以下简 称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开败露的信息府上。  （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲目 开的法则及具体轨范，讲明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。                     华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合 同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招 募讲明书并登载在轨则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一 次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募讲明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》奏效后，基金居品府上纲目的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内， 更新基金居品府上纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲目其他 信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品资 料纲目。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公 告、基金招募讲明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募讲明书、基金居品府上纲目、《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基 金居品府上纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管契约登载在轨则网站上。  二）基金份额发售公告  基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募讲明书确当日 登载于轨则媒介上。  三）《基金合同》奏效公告  基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效公告。  四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在轨则网 站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过轨则网 站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。                     华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  五）基金份额折算日和折算结果公告  基金管制东谈主确定基金份额折算日后应提前将基金份额折算日公告登载于轨则媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应将基金份额折算结果 公告登载于轨则媒介上。  六）上市往返公告书  基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金管制东谈主应当在基金份额上市往返前至少 3 个办事 日，将基金份额上市往返公告书登载在轨则网站上，并将上市往返公告书提醒性公告登载在轨则报刊 上。  七）申购、赎回清单  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个洞开日，通过轨则网站、申购赎 回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购、赎回清单。  八）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报  基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在轨则网 站上，并将年度禀报提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过相宜 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。  基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载在轨则 网站上，并将中期禀报提醒性公告登载在轨则报刊上。  基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在规 定网站上，并将季度禀报提醒性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度报 告。  如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管制东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他要害信息”项下败露该投资者的类 别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。  基金管制东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中败露基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。  九）临时禀报  本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在轨则报刊和 轨则网站上。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处 罚； 有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往返事项，但中 国证监会另有轨则的除外；                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 他事项或中国证监会轨则的其他事项。   十）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场文静传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主知 悉后应当立即对该音信进行公开表示，并将关联情况立即禀报中国证监会和基金上市往返的证券往返 所。   十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   十二）基金投资股指期货的信息败露   基金管制东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募讲明书（更新）等文献中败露 股指期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货往返对 基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见等。   十三）基金投资钞票救济证券的信息败露   本基金投资钞票救济证券，基金管制东谈主应在基金年报及中期禀报中败露其持有的钞票救济证券总 额、钞票救济证券市值占基金净钞票的比例和禀报期内总计的钞票救济证券明细。基金管制东谈主应在基 金季度禀报中败露其持有的钞票救济证券总额、钞票救济证券市值占基金净钞票的比例和禀报期末按 市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票救济证券明细。   十四）基金参与融资和转融通证券出借往返的相关公告   基金管制东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募讲明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等。   基金管制东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报等文献中败露基金参与转融通证券 出借往返的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等，并就禀报期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往返事项作念详备讲明。   十五）计帐禀报                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金合同圮绝的，基金管制东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐禀报。计帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见解 书。计帐组应当将计帐禀报登载在轨则网站上，并将计帐禀报提醒性公告登载在轨则报刊上。   十六）中国证监会轨则的其他信息。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定特地部门及高档管制东谈主员负责管 理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息败露内容与步地准则 等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管制东谈主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期禀报、更新的招募讲明书、基金居品府上纲目、基金清 算禀报等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采选一家败露信息的报刊。基金管制东谈主、基金托管东谈主 应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完 整、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介败露 信息，然而其他群众媒介不得早于轨则媒介、基金上市往返的证券往返所网站败露信息，而且在不同 媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽敞投资操作的前提下，自主普及信息 败露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的相关轨则。前述自主败露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计禀报、法律见解书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例轨则将信息置备于 各自住所和基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金相关信息：                   华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                    十九、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资花样和往返轨制等多样成分的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致商场价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽径直影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管制东谈主可能无法速即、以合理成土产货颐养基金 投资组 合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分   基金份额的申购与赎回”和本招募讲明书“十、基金份 额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地达成基金的投资主见，本基金可能会 少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股 票）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救济机构债、政府救济债券、地方政府债、可退换债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、货币商场器具、股指期货、钞票救济证券以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相关轨则）。本基金可根据 法律律例的轨则参与转融通证券出借业务和融资业务。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的 钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。一般情况下本基金拟投资的资                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 产类别具有较好的流动性，但在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管制东谈主 将根据践诺情况采选相应的流动性风险管制秩序，在保障持有东谈主利益的基础上，防止流动性风险。  （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响  在商场大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法支吾投资者多量赎回的情形时，基金管制东谈主 将在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定，空洞运用暂停接受赎回 肯求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管制器具，对赎回肯求等进行适度颐养，动作 特定情形下基金管制东谈主流动性风险的辅助秩序。对于各样流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批轨范并与 基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各样流动性风险管制器具时，可能对投资者有以下潜在影响：投资 者的部分或一谈赎回肯求可能被拒却，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回 肯求时的基金份额净值不同；投资者接收赎回款项的时辰将可能比一般宽敞情形下有所延伸等。  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹表示将会跟着 标的指数的波动而波动，具有对股票商场的系统性风险，不成藏匿商场着落的风险和个股风险。  （1）标的指数酬劳与股票商场平均酬劳偏离的风险  标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均酬劳率与通盘股票商场的平均报 率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹谋情状、投资者花样和往返制 度等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。  （3）标的指数编制和筹谋的风险  本基金的标的指数由指数编制机构负责日常管制。指数编制机构在编制、筹谋相关指数时莫得义 务顾及到本基金管制东谈主和投资者的利益。指数编制机构不保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证 在指数编制和筹谋时不会损伤到本基金投资者和基金管制东谈主的利益。  （4）追踪舛讹控制未达约定主见的风险  追踪舛讹反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进程，是控制投资组合与基准之间相对风险的 要害贪图，追踪舛讹的大小是估量指数化投资得手与否的要津。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与事迹基准产生偏离：                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 等。   本基金力求将日均追踪偏离度的全都值控制在 0.2%以内，年化追踪舛讹控制在 2%以内，但因上述 原因或其他成分可能导致追踪舛讹进步上述范围，本基金净值表示与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行得当轨范，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之颐养，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保持一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和孤寒，改日指数编制机构可能由于多样原因住手 对指数的管制和孤寒，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会报 告并建议管制决议，如对基金份额持有东谈主利益有本质性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会 进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管制决议确定并实施前，基金管制东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则扶持基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表示与相关商场表示有在相反，影响投资收益。   （1）可接受股票认购导致的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认购基金份额，存 在可能因接受股票认购导致基金投资组合酬劳与标的指数酬劳不一致、基金净值出现较大波动以致亏 损的风险。                           华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）基金份额二级商场往返价钱折溢价风险   由于基金份额的二级商场往返价钱受诸多成分影响，基金份额的二级商场往返价钱（实时市价） 与一级商场申购赎回价钱（当日基金份额净值）之间存在偏离的可能性。   （3）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹谋舛错的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹谋并发 布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。由于筹谋公式数据开头 不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，与投资者申购赎回的践诺结算价钱也可能存在差 异，IOPV 筹谋还可能出现舛错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自 行承担。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 的折溢价水平； 式进行结算（具体见招募讲明书“十、基金份额的申购与赎回”之“6、申购、赎回清单的步地”相关 约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。 相宜要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份额上限或者采选暂停 赎回的秩序，投资者将靠近无法赎回一谈或部分基金份额的风险。   （5）投资者申购失败的风险   基金管制东谈主有权根据本招募讲明书的轨则暂停或拒却接受投资东谈主的申购肯求，从而导致申购失 败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立现款替代比例上限，因 此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱胀 的成份股，导致申购失败的风险。   （6）投资者赎回失败的风险   投资者在建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导致赎回失 败。                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金管制东谈主可能根据成份股市值限度变化等成分颐养最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按 原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一谈赎回，而只可 在二级商场卖出一谈或部分基金份额。   （7）申购赎回清单差错风险   若是基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代标 志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的宽敞进行将受影响。   （8）申购赎回清单标志设立不对理的风险   基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标志设立时，将充分接洽由此激发的商场套利等步履 对基金持有东谈主可能酿成的利益损伤。但基金管制东谈主不成保证顶点情况下申购赎回清单标志设立的完全 合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等 成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   （10）套利风险   由于证券商场的往返机制和时刻拘谨，完成套利需要一定的时辰，套利存在一定风险。同期，买 卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往返成本，因此折溢价在一定范围之内也不成形成套利契机。另 外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于无法买入成份股而影响溢价套利，或无 法卖出成份股而影响折价套利。   （11）第三方机构服务的风险   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 投资者申购赎回服务的风险。 算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来意会偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券往返所 过火他代理机构。 或投资者利益受损的风险。   （12）退市风险                     华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  因基金不再相宜证券往返所上市条件被圮绝上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前圮绝上市， 导致基金份额不成络续进行二级商场往返的风险。  （1）股指期货风险  本基金可投资股指期货，可能靠近如下风险： 价钱变动地方不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约缓期操作时，基金钞票可能 因股指期货合约之间价差的特殊变动而碰到缓期风险。 指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货商场流动性欠安、往返量不实时，将会导致展 期操作实施难度提高、往返成本加多，从而可能对基金钞票酿成不利的影响。 无欠债结算轨制，资金管制要求高。当商场持续向不利地方波动导致期货保证金不及，若是未能在规 定的时辰内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给基金钞票带来超出预期的损失。 算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法络续持有到期合约，具有到期日风险。 制才智强的期货公司动作经纪商，但不成阻绝在顶点情况下，所采选的期货公司在往返过程中存在违 法、非法筹谋步履或歇业计帐导致基金钞票碰到损失。 未能在轨则的时辰内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资 产可能因被连带强行平仓而碰到损失。 紧要秩序的出台等原因，基金钞票持有的未平仓合约可能无法络续持有，基金钞票必须承担由此导致 的损失。  （2）钞票救济证券投资风险：本基金的投资范围包括钞票救济证券。钞票救济证券存在信用风 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。  （3）存托凭证投资风险                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的相关风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   （4）参与融资业务的风险：本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风 险等风险。具体而言，信用风险是指本基金在融资业务中，因往返敌手方违约无法按期偿付本金、利 息等证券相关权益，导致基金钞票损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失 败、对投资标的预判舛错等导致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违反相关监管律例，从而受 到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关轨则范围、风险控制贪图进步监管部门轨则阀值 等。   （5）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险和商场风险。流动性风险是指本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回款项的风险。信用风险是指本基金进行转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧 出借证券、无法实时支付权益补偿及相关用度等导致基金钞票损失的风险。商场风险是指本基金持有 的证券出借后，可能出现出借期间无法实时处置证券，而证券价钱持续着落导致基金钞票损失的风 险。   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平径直影响基金收益水平，若是基 金管制东谈主对经济式样和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现舛错，都会影响基金的 收益水平。   在洞开式基金的多样往返步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响往返的 宽敞进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管制公司、销售机构、证券交 易所、证券注册登记机构等。   合规性风险指基金管制或运作过程中，违反国度法律律例的轨则，或者基金投资违反律例及基金 合同关联轨则的风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场普遍规 律等作念出的概述性姿色，代表了一般商场情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构(包括基金管制                     华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方 法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配试验。   接触、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金财产的损 失。   金融商场危险、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管制东谈主自身径直控制才智之外的 风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）声明 险。 代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      二十、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会 决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 轨则媒介公告。  （二）《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当圮绝：  （三）基金财产的计帐 管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办事主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐禀报；  （5）聘任管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具法律见解书；  （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐禀报登载在轨则网站上，并将计帐禀报提醒性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）               二十一、基金合同的内容节录  一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务  （一）基金管制东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管制基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基金合同》 及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要秩序保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益诈欺因基金财产投 资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借业务；  （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律步履；  （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、退换和非往返 过户等业务法则；  （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。                     华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勇猛的原则管制和运用基金财产；  （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管制和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产 和基金管制东谈主的财产相互独处，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选得当合理的秩序使筹谋基金份额认购价钱、申购和赎回对价和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则筹谋并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；  （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，履行信息败露及禀报义务；  （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予隐讳，不向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关府上 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时辰发出，而且保证投资者八成按照 《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合理成本的条件下得 到关联府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分派；  （19）靠近罢了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文牍基金托管东谈主；                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的步履承担责 任；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金管制东谈主承 担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东谈主，投资者以股票认购的，相关股票的解冻按照《业务法则》的轨则处理；   （25）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全扶持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及国度法律法 规步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要秩序 保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券/期 货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勇猛尽责的原则持有并安全扶持基金财产；   （2）竖立特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备饱胀的、及格的老练基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金 分别设立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相 互独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）扶持由基金管制东谈主代表基金订立的与基金关联的紧要合同及关联凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息 公开败露前给以隐讳，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管制东谈主筹谋的基金钞票净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见解，讲明基金管制东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管制东谈主有未实施《基金合同》轨则的 步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采选了得当的秩序；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关府上 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按轨则制作相关账册并与基金管制东谈主查对；  （14）依据基金管制东谈主的指示或关联轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的现款部 分；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分派；  （18）靠近罢了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行业监督管制机 构，并文牍基金管制东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免 除；                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管制东谈主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；  （21）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主的权利与义务  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）崇拜阅读并征服《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）温顺基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、赎回对价及法律律例和《基金合同》所轨则的费 用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》圮绝的有限办事；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的失当得利；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法则                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若以本基金为主见 基金，且基金管制东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管制东谈主和基金托管东谈主一致的纠合基金的基金合同生 效，鉴于本基金和纠合基金的相关性，纠合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的纠合基金的基金份 额径直出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者委用代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。在筹谋参会份额和票数时，纠合基金持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本 基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，纠合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持 有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，筹谋结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。纠合基 金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。  纠合基金的基金管制东谈主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的合座基金份额持有东谈主以本基金的基 金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额持有东谈主的托付以纠合基金的基金 份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。  纠合基金的基金管制东谈主代表纠合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会 的，须先奉命纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金份额持有东谈主大会，纠合基金的基金份额持 有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由纠合基金的基金管制东谈主代表纠合基金的基 金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）圮绝《基金合同》；  （2）更换基金管制东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）退换基金运作方式；  （5）颐养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范，但根据法律律例的要求颐养该等报酬轨范的除 外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的除外）；  （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管制 东谈主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往返所圮绝上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。 提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、为本基金增设新的份额类别；   （3）因相应的法律律例、上海证券往返所或者登记机构的相关业务法则发生变动而应当对《基金 合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东谈主、相关证券往返所和登记机构等在法律律例、基金合同轨则的范围内且对基金份 额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下颐养关联基金认购、申购、赎回、往返、转托管、非往返过 户等业务的法则（包括申购赎回清单的颐养、洞开时辰的颐养等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照指数编制公司的要求，根据指数使用许可契约的约定，变更标的指数许可使用费费率、 筹谋方法或支付方式；   （8）在不违反法律律例的情况下，本基金的纠合基金采选其他方式参与本基金的申购赎回；   （9）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起                        华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面文牍建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持 有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得圮绝、侵略。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时辰和地点；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火计划方式和计划东谈主、表决见解寄交的截止时辰 和收取方式。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计 票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的 计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律律例或监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代 表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及 托付东谈主的代理投票授权托付解释相宜法律律例、《基金合同》和会议文牍的轨则，而且持有基金份额 的凭证与基金管制东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连合公布相关提醒性公 告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）到指 定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决见解；基金托管东谈主 或基金管制东谈主经文牍不参加收取表决见解的，不影响表决服从；                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持有东谈主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在 权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决 见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决见解的代理 东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证 及托付东谈主的代理投票授权托付解释相宜法律律例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记机 构记录相符。 非现场方式或者以非现场方式与现场方式邻接的方式召开基金份额持有东谈主大会，或者给与网络、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定圮绝《基金 合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条文矩轨范确定和公布监票东谈主，然后由大 会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的 代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如 果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代 理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 持东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作 出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身 份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个办事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基 金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据解释，不然提交相宜会议文牍中轨则 的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文牍轨则的表决见解视为灵验表 决，表决见解磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东谈主所代 表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监 督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召 集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后宣                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票结果。  （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在告示表决结 果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货 后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的 服从。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是给与通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。奏效的 基金份额持有东谈主大会决议对合座基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。  （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等轨则，但凡 径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托 管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。  三、基金合同打消和圮绝的事由、轨范  （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 轨则媒介公告。  （二）《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当圮绝：  （三）基金财产的计帐 管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办事主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐禀报；  （5）聘任管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具法律见解书；  （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐禀报登载在轨则网站上，并将计帐禀报提醒性公告登载在轨则报刊上。。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议管制方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》关联的一切争议可通过友好协商解 决，但若未能以协商方式管制的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、勇猛、尽责地履行基金 合同轨则的义务，孤寒基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营业场 所查阅。                          华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                二十二、基金托管契约的内容节录  一、托管契约当事东谈主  （一）基金管制东谈主  称呼：华宝基金管制有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼  邮政编码：200120  法定代表东谈主：黄孔威  成立日历：2003 年 3 月 7 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字200319 号  组织体式：有限办事公司  注册老本：1.5 亿元东谈主民币  存续期间：持续筹谋  筹谋范围：基金管制业务及中国证监会批准的其他业务  （二）基金托管东谈主  称呼：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织体式：股份有限公司  注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：持续筹谋  筹谋范围：罗致公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供扶持箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象 进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采选轨范的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要 求的步地提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关时刻系统，对基金践诺投资是否相宜《基金合 同》对于证券采选轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地达成基金的投资主见，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国内照章刊行的国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府救济机构债、政府救济债券、地方政府债、可退换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、债 券回购、货币商场器具、股指期货、钞票救济证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须相宜中国证监会的相关轨则）。   本基金可根据法律律例的轨则参与转融通证券出借业务和融资业务。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非 现款基金钞票的 80%；股指期货过火他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则实施。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例控制，基金管制东谈主在履行得当 轨范后，不错将其纳入投资范围或变更投资比例轨则。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资比例进行监督。 基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督： 非现款基金钞票的 80%；   在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10%；在职何往返 日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票救济证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票 总市值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往返日                        华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 基金钞票净值的 20%；每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于 往返保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹谋）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约 定； 券，不得进步其各样钞票救济证券共计限度的 10％； 间，若是其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评级禀报密布之日起 3 个月内给以一谈卖出； 票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 寰宇银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金不相宜该比例控制的，基金 管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 不得进步基金钞票净值的 95%；   （1）参与转融通证券出借业务的钞票不得进步基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往返 日以上的出借证券纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 30%；   （3）最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋；                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 筹谋。   除上述第 7、10、13 项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成 份股颐养、标的指数成份股流动性控制等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述轨则投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往返日内进行颐养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券/ 期货商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资不相宜上述第 14 项轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的关联约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或颐养上述控制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行得当轨范后，则 本基金投资不再受相关控制或按照颐养后的轨则实施。   （三）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当征服审慎筹谋原则，配备时刻系统和专科 东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务历程，灵验防止和控制风险。基金托管东谈主 将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管契约第十五条第 （九）款基金投资抵制步履通过过后监督方式进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、践诺控制东谈主或者与其有其 他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往返的，应当符 合基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益冲破，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。相关往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给以败露。紧要关联往返应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通 过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与银行间债 券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业轨范的、 经隆重采选的、本基金适用的银行间债券商场往返敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结算方 式。基金管制东谈主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券商场采选往返敌手。基金托管东谈主监督基 金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往返敌手名单进行往返。基金管制东谈主不错每半年对银行间                     华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 债券商场往返敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结 算的往返，仍应按照契约进行结算。如基金管制东谈主根据商场情况需要临时颐养银行间债券商场往返对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明情理，并在与往返敌手发生往返前 3 个办事日内与基金托 管东谈主协商管制。   基金管制东谈主负责对往返敌手的资信控制，按银行间债券商场的往返法则进行往返，并负责管制因 往返敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律办事及损失。若未 践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时辰前仍未承担违约办事过火他相关法律办事的， 基金管制东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相关往返敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的往返 敌手或往返方式进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 损成仇办事。   （六）基金托管东谈主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主投资流畅受限 证券进行监督。   基金管制东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会相关轨则，明确基金投资流畅受限证券的 比例，制订严格的投资决策历程和风险控制轨制，防止流动性风险、法律风险和操作风险等多样风 险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否征服相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的 情况进行监督。 部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期 不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记结算有限责 任公司负责登记和存管，并可在证券往返所或寰宇银行间债券商场往返的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责相关办事的落实和协 调，并确保基金托管东谈主八成宽敞查询。因基金管制东谈主原因产生的流畅受限证券登记存管问题，酿成基 金托管东谈主无法安全扶持本基金钞票的办事与损失，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的办事 及损失，由基金管制东谈主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金。                    华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要管制的基金投资比例控制失调、基金流动性坚苦以及相关 损失的支吾管制秩序，以及关联特殊情况的处置。基金管制东谈主应在初次投资流畅受限证券前向基金托 管东谈主提供基金投资非公开刊行股票相关流动性风险处置预案。  基金管制东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采选积极灵验的措 施，在合理的时辰内灵验管制基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活坚苦时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担总计损 失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基金管制东谈主 原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿办事的，基金管制东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭 受的损失。 面府上，并保证向基金托管东谈主提供的关联府上真实、准确、完竣。关联府上如有颐养，基金管制东谈主应 实时提供颐养后的府上。上述书面府上包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。  （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行府上。  （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记结算有限办事公司 订立的证券登记及服务契约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比 例、锁如期等信息。  本基金关联投资流畅受限证券比例如违反关联控制轨则，在合理期限内未能进行实时颐养，基金 管制东谈主应在两个办事日内编制临时禀报书，给以公告。  （1）本基金投资流畅受限证券时的法律律例征服情况。  （2）在基金投资流畅受限证券管制办事方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。  （3）关联比例控制的实施情况。  （4）信息败露情况。                    华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值筹谋、基金 份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息败露、基金宣传 推介材料中登载基金事迹表示数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反法律律例、《基金 合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文牍基金管制东谈主限期纠正。基金管 理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面文牍后应不才一办事日前实时 查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应禀报中国证监会。  （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管契约对基 金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管制东谈主应在轨则时辰内回话并改正，或就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向 中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管制东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。  （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往返轨范照旧奏效的指示违反法律、行政律例和其他有 关轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管制东谈主，由此酿成的损失由基金管制东谈主承 担。  （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要非法步履，应实时禀报中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管制东谈主无正直情理，拒却、贫乏对方根据本托管 契约轨则诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提 出劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。  三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全扶持 基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主筹谋的基金钞票净 值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未实施或无 故延伸实施基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本契约 过火他关联轨则时，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对 并以书面体式给基金管制东谈主发出回函，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以供基金管制东谈主核查托管财产的完竣性 和真实性，在轨则时辰内回话基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时禀报中国证监会，同期文牍基金托管 东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无正直情理，拒却、贫乏对方根据本契约规 定诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主建议劝诫 仍不改正的，基金管制东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产的扶持   （一）基金财产扶持的原则 决。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自交运用、贬责、分派本基金的任何钞票（不包含基金 托管东谈主依据相关登记结算公司结算数据完成场内往返交收、开户银行或往返/登记结算机构扣收往返 费、结算费和账户孤寒费等用度）。 金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管制东谈主采选秩序进行催 收。由此给基金财产酿成损失的，基金管制东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主 对此不承担任何办事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 相宜《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金管制东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托 管东谈主开立的基金银行账户，网下股票认购所召募的股票应划入本基金的证券账户下，同期在轨则时辰                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 内，聘任具有从事证券相关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主扶持和使用。 假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 付。 在确保后续不再发生款项收支后的 10 个办事日内向基金托管东谈主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 户。 得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行为。 理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管制东谈主先行垫付，待本基金启始运营后，基金管制东谈主可向基金托管东谈主发送划 款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管制东谈主。 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主计帐办事，基金管制东谈主应给以积极 协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的轨则以及 基金管制东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》实施。                     华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 证券公司负责办理。销户完成后，基金管制东谈主需将相关解释提供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基 金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给以配合。 务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规 定实施。   （五）债券托管专户的开设和管制   《基金合同》奏效后，基金管制东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加寰宇银行间同行拆借商场的 往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的关联规 定，以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立寰宇银行间债券市 场债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管制 和《基金合同》约定开立相宜业务发展需要的其他账户。若是波及相关账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立关联账户。新账户按关联 轨则使用并管制。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的扶持   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的扶持库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深 圳分公司/北京分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代扶持库，扶持凭证由基金 托管东谈主理有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主 两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺灵验控制或扶持的钞票不承担任何办事。   （八）与基金财产关联的紧要合同的扶持   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金 财产关联的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主扶持。除本契约另有轨则外，基金管制东谈主 代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基 金投资业务中产生的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原                        华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事 日内将正本投递基金托管东谈主处。紧要合同的扶持期限为《基金合同》圮绝后 15 年。   五、基金钞票净值筹谋与复核   （一）基金钞票净值的筹谋、复核与完成的时辰及轨范 后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目筹谋，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。 基金管制东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主于每个办事日筹谋基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券往返所上市的有价证券的估值   ①往返所上市的有价证券，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返 的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以 最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，颐养最近往返市价，确 定公允价钱；   ②往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；   ③往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④往返所上市往返的可退换债券以第三方估值机构提供的价钱动作估值全价；   ⑤往返所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。往返所商场挂牌转让的 钞票救济证券，给与估值时刻确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：                    华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的并吞股票的估值方法估 值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；  ③对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上 未经颐养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况 下，支吾商场报价进行颐养，阐明计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况 下，则给与估值时刻确定公允价值。  （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后 未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然相反，未上市期间商场利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。  （4）入款的估值方法  持有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。  （5）投资股指期货的估值方法  股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环 境未发生紧要变化的，给与最近往返日结算价估值。  （6）流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过 巨额往返取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股 票），按监管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。  （7）并吞债券同期在两个或两个以上商场往返的，按债券所处的商场分别估值。  （8）本基金不错给与第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。  （9）基金参与融资和转融通证券出借业务的，按影相关法律律例和行业协会的相关轨则进行估 值。  （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具 体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票实施。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （12）相关法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及相关法律律例的 轨则或者未能充分孤寒基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据关联法律律例，基金钞票净值筹谋和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金 管帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分 辩论后，仍无法达成一致敬见的，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的筹谋结果对外给以公布。   基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第(10)项进行估值时，所酿成的舛讹不动作基金钞票估值 舛错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货往返所或登记结算公司等机构发送的数据舛错等原因，基 金管制东谈主和基金托管东谈主固然照旧采选必要、得当、合理的秩序进行查验，然而未能发现该舛错的，由 此酿成的基金钞票估值舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应 当积极采选必要的秩序甩掉或放松由此酿成的影响。   （三）基金份额净值舛错的处理方式 净值出现舛错时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的秩序留心损失进一 步扩大；舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值 筹谋舛错时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管制东谈主先 行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议实施，由此给基金份额持有东谈主和基金财产造 成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   (2)若基金管制东谈主筹谋的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主未对筹谋 过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面讲明，基金份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 法律律例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与 基金托管东谈主按照应制费和托管费的比例各自承担相应的办事。  (3)如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹谋结果，固然屡次再行筹谋和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的筹谋结果对外公布，由此给基 金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。  (4)由于基金管制东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值筹谋舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 果为准。 东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值的情形 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；  （五）基金管帐轨制  按国度关联部门轨则的管帐轨制实施。  （六）基金账册的建立  基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金管制东谈主独随即设立、记录和扶持本 基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法 为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹谋和公告的，以基金 管制东谈主的账册为准。  （七）基金财务报表与禀报的编制和复核  基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，应实时通 知基金管制东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管制东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 15 个办事日 内完成基金季度禀报的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期禀报的编制；在每年收尾之 日起三个月内完成基金年度禀报的编制。基金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过相宜《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当 期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   (2)报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度关联 轨则为准。   基金管制东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核相关报表及禀报。   （八）基金管制东谈主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前实时向基金托管东谈主提供基金业 绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与扶持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册 由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和扶持。基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别扶持基金份额持 有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善扶持，则按相关律例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年报前，基金管制东谈主应将关联府上送交基金托管东谈主，不得无 故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所扶持的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服隐讳义务。   七、争议管制方式   两边当事东谈主同意，因本契约产生或与之相关的争议可通过友好协商管制，但若未能以协商方式解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际 经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁 用度由败诉方承担。                     华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续赤诚、勇猛、尽责地 履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，孤寒基金份额持有东谈主的正当权益。  本契约受中国法律统帅并从其解释。  八、托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更轨范  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合 同》的轨则有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管契约圮绝出现的情形  （三）基金财产的计帐 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办事主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  (1)《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)制作计帐禀报；  (5)聘任管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具法律见解书；  (6)将计帐禀报报中国证监会备案并公告；  (7)对基金剩余财产进行分派。                      华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 算期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规 定管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见解书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产 计帐小组应当将计帐禀报登载在轨则网站上，并将计帐禀报提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                  华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                 二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需 要和商场的变化，加多或变更服务技俩及内容。主要服务内容如下：   （一）府上寄送   投资者蜕变个东谈主信息府上，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构蜕变。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管制东谈主将根据投资者的 需要寄送以下府上：   基金管制东谈主将在每月度收尾后的 3 个办事日内，向照旧定制了电子对账单服务的基金份额持有东谈主 提供电子对账单。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打基金管制东谈主 客服电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转东谈主工服务，提供 姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、计划电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基 金份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。   基金管制东谈主以讲明或电子体式向投资东谈主寄送基金其他信息府上。   （二）在线服务   基金管制东谈主利用基金管制东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （三）资讯服务 金管制东谈主如下电话：   电话呼唤中心：4007005588，4008205050，该电话可转东谈主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021－50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （四）客户投诉和建议处理                       华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   投资者不错通过基金管制东谈主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤中心东谈主工座次、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过销售 机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。   （五）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请计划基金管制东谈主。请确保投资前， 您/贵机构照旧全面意会了本招募讲明书。                             华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                         二十四、其他应败露事项    本禀报期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                          公告称呼              华宝基金对于旗下部分往返型洞开式指数证券投资基金新增华西证券股份有限公司为              一级往返商的公告              对于提醒投资者慎重防止行恶分子冒用华宝基金管制有限公司口头进行诈欺行为的特              别提醒公告              华宝基金管制有限公司对于圮绝深圳市金海九有基金销售有限公司办理旗下基金相关              销售业务的公告                            华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）              华宝基金对于旗下部分往返型洞开式指数证券投资基金新增渤海证券股份有限公司为              一级往返商的公告              华宝基金对于旗下部分往返型洞开式指数证券投资基金新增信达证券股份有限公司为              一级往返商的公告              华宝基金对于旗下部分往返型洞开式指数证券投资基金新增华源证券股份有限公司为              一级往返商的公告                   华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）         二十五、招募讲明书的存放及查阅方式  本招募讲明书公布后，分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。  基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                    华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）               二十六、备查文献  以下文献存于基金管制东谈主及基金托管东谈主办公局面备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金注册的文献  （二）《华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金基金合同》  （三）《华宝中证大数据产业往返型洞开式指数证券投资基金托管契约》  （四）法律见解书  （五）基金管制东谈主业务经验批件和营业派司  （六）基金托管东谈主业务经验批件和营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管制东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募讲明书、托管契约及基金的多样定 期和临时公告。                                       华宝基金管制有限公司

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